内容字号:默认大号超大号

段落设置:段首缩进取消段首缩进

字体设置:切换到微软雅黑切换到宋体

主页 > 共鸣新闻 > 社会 > > 正文

原华夏基金交易员零口供老鼠仓案 被写入最高检指导案例

2020年03月26日 12:52 来源:未知 人气: 手机版

营业执照变更,孟十朵 人肉月饼,邮箱网址

近期(3月25日),最高人民检察院将三件指导性案例作为第十七批指导性案例发布。其中,一起案件显示,某基金公司债券交易员王鹏在接近两年半时间里,一直偷看公司股票交易指令。其父母通过操作他人证券账户,与该基金公司指令高度趋同,非法获利1773万余元。

新浪挖掘基通过查询裁判文书网,该涉案交易员系华夏基金旗下,相关案件已经于2018年判决。

回顾当时新浪财经报道 华夏基金员工及双亲利用老鼠仓交易获利 全数获刑

债券交易员王鹏偷看公司交易指令两年半

父母股票交易与儿子获取的公司交易指令高度趋同

最高检披露的这起案例显示,王鹏系某知名基金公司原债券交易员,王慧强与宋玲祥是其父母,均为无业人员。

2008年11月至2014年5月,王鹏担任上述知名基金公司交易管理部债券交易员。王鹏一入职,其父母马上利用他人信息先后开通了多个股票账户。

裁判文书网披露的案情显示,王慧强于2008年11月18日以其侄女牛某的身份信息在海通证券开立股票账户,2010年12月19日销户;于2010年12月9日在华融证券开立账户,主要交易时间集中在2011年9月前。上述二账户实际由王慧强控制,并进行证券交易。

而宋玲祥曾于1999年10月25日以其兄宋某1的身份信息开立证券账户,2011年8月9日后无股票交易;以其妹宋某2的身份信息于2010年4月21日在广发证券开立证券账户,2010年12月22日销户;于2010年12月20日在招商证券开立证券账户,2011年8月9日后无股票交易。上述三账户实际由宋玲祥控制并进行证券交易。

为什么要开通这么多股票账户?答案就在这家知名基金公司恒生系统“6609”账号权限上。

在工作期间, 因工作需要,上述基金公司为王鹏等债券交易员开通了恒生系统6609账号的站点权限。自2008年7月7日起,该6609账号开通了股票交易指令查询权限;自2009年7月6日起又陆续增加了包含委托流水、证券成交回报、证券资金流水、组合证券持仓、基金资产情况等未公开信息查询权限。

在获取了这些权限后,王鹏伙同其父母正式开始了非法获利之旅。

案件信息显示,2009年1月15日起至2011年8月9日,王鹏曾多次使用6609账号登陆恒生系统,登陆次数共计710次;其同期登陆6610账号共计551次。

另一边,2009年3月至2011年8月期间,其父母王慧强、宋玲祥通过操作他人证券账户,同期或稍晚于上述基金公司进行证券交易,与某基金公司交易指令高度趋同,证券交易金额共计8.78亿余元,非法获利共计1773万余元。

证监会上公司调查时,他畏罪出逃

庭审中,三被告人均不供认犯罪事实。王鹏辩称,他没有利用职务便利获取未公开信息,亦未提供信息让其父母交易股票,对他们交易股票的事情并不知情。

王慧强辩称,王鹏从未向其传递过未公开信息,王鹏到其工作的基金公司后,就不知道他还在进行证券交易;宋玲祥也辩称,没有利用王鹏的职务之便获取未公开信息,也未利用未公开信息进行证券交易。

对此,公诉人回应,王慧强、宋玲祥与王鹏为亲子关系,关系十分密切,从王慧强、宋玲祥的年龄、从业经历、交易习惯来看,王慧强、宋玲祥不具备专业股票投资人的背景和经验,且始终无法对交易异常行为作出合理解释。

公诉人还指出,王鹏在证监会到他工作的基金公司对他调查时,畏罪出逃,且离开后再没有回到公司工作,亦未办理请假或离职手续。其辩称系因担心证监会工作人员到他家中调查才离开,逃跑行为及理由明显不符合常理。

法庭经审理认为,本案现有证据已形成完整锁链,能够排除合理怀疑,足以认定王鹏、王慧强、宋玲祥构成利用未公开信息交易罪。

本文地址: http://gmx.org.cn/shehui/1186607.html 转载请注明出处!

下一篇:人民日报:反对注水但不应该一刀切 鼓励30集的创作

上一篇:“5”的传奇依然延续 将改变无反格局的EOS R5瞩目来袭

分享给小伙伴们:
本文标签:证据 信息 未公开 交易 证明

相关文章

发表评论愿您的每句评论,都能给大家的生活添色彩,带来共鸣,带来思索,带来快乐。

签名: 验证码:

评论列表

    Copyright © 2018 共鸣新闻 版权所有 手机版