中石科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

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原标题:中石科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于北京中石伟业科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京中石伟业科技
股份有限公司（以下简称“中石科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，对中石科技本次限售股解禁上
市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石科技”或“公司”）经中国证
券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2017]2165号）文核准，并经深圳证券交易所《关于北京中
石伟业科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上
[2017]839号）文同意，首次公开发行人民币普通股（A股）21,720,000股，并
于2017年12月27日在深圳证券交易所创业板交易。

公司首次公开发行前股本为65,150,000股，首次公开发行后总股本为
86,870,000股。其中限售股份的数量为65,150,000股，占公司总股本的75.00%，
无限售条件的股份数量为21,720,000股，占公司总股本的25.00%。

（二）公司上市后股本变动情况
2018年8月28日，公司召开2018年第二次临时股东大会，会议审议通过
了《关于2018年半年度利润分配的议案》。公司以总股本86,870,000股为基数，
以资本公积金向全体股东每10股转增8股。公司权益分派实施后，公司总股本
由86,870,000股增加至156,366,000股。

2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，会议审议通过
了《关于公司及其摘要的议案》；2018

年11月28日召开的第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于向激励
对象授予限制性股票的议案》，公司以发行新股的方式向符合条件的52名激励
对象授予完成限制性股票1,165,500股。授予的限制性股票上市日期为2018年
12月28日，授予完成后公司总股本由156,366,000股增加至157,531,500股。

2019年5月21日，公司召开2018年年度股东大会，会议审议通过了《关
于2018年度利润分配预案》。公司以2018年12月31日总股本157,531,500股
为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。公司权益分派实施后，公
司总股本由157,531,500股增加至252,050,400股。

2020年7月21日，公司召开2020年第三次临时股东大会，会议审议通过
了《关于注册资本变更、修改及授权公司董事会办理工商变更登记相
关事项的议案》。经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]907号）核准，公司以非公
开方式向16名特定对象发行人民币普通股（A股）29,066,107股，新增股份已
取得了中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认
书》。本次非公开发行股票完成后，公司总股本将由252,050,400股增加至
281,116,507股。

2020年1月20日，公司召开2020年第一次临时股东大会，会议审议通过
了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。拟完成回购注